證券基礎知識:證券市場參與者之證券市場中介機構
證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。
(一)證券公司
證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。
(二)證券服務機構
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構,主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。
例1-7(2012年3月·單選題)
證券公司屬于證券市場中的( )。
A.自律性組織
B.發(fā)行人
C.投資人
D.中介機構
【參考答案】D
【解析】證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。
四、自律性組織
(一)證券交易所
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。
(二)證券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
(三)證券登記結(jié)算機構
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務,不以營利為目的的法人。
五、證券監(jiān)管機構
在我國,證券監(jiān)管機構是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)及其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構。
(責任編輯:李明)
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