證券從業(yè)資格考試指南

1、入門資格證書申請條件

證券從業(yè)入門資格證書申請的要求，滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。

一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格；

二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格；

三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。

2、入門資格證書申請時間

從2015年10月22日開始，證券從業(yè)通過入門資格考試的員工可以申請一般從業(yè)資格，并辦理入職。暫時不在證券相關(guān)機構(gòu)工作的考生，可以后需要時申請。

3、入門資格證書申請程序

說明:對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。

4、入門資格證書申請作用

入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。