證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年節(jié)選(1)
單選題：
1.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月歷年]
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
答案：A
【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月歷年]
A.行政法規(guī)
B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
C.法律
D.部門規(guī)章
答案：D
【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量，維護(hù)證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。
3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月歷年]
A.法律
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.行政法規(guī)
【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。
答案：B
4.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月歷年]
A.《證券法》屬于行政法規(guī)
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章
C.《證券投資基金法》屬于法律
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則
答案：C
【解析】A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
（責(zé)任編輯：李明）
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