證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年節(jié)選(2)
單選題：
1.下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月歷年]
A.對證券交易活動進行管理
B.對證券發(fā)行進行管理
C.對上市公司進行管理
D.對會員進行管理
【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。
答案：B
2.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月歷年]
A.證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則
B.行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定
C.法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定
D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定
答案：B
【解析】B項，行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。
3.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月歷年]
A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次
B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規(guī)
D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
答案：C
【解析】C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。
（責任編輯：李明）
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