2015年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題3

　　9.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的文件有(　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.托管協(xié)議草案

　　D.招募說明書草案

　　10.下列屬于基金的重大事件的有(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.基金份額持有人大會(huì)召開

　　1.【解析】答案為BCD?；鸸芾砣艘獙?duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)主要是對(duì)金融市場和具體個(gè)股的評(píng)價(jià)。

　　2.【解析】答案為ABC?；甬a(chǎn)品的投資所涉及的思路包括確定目標(biāo)客戶、選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合、考慮相關(guān)法律及基金管理水平等。

　　3.【解析】答案為BCD。中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　4.【解析】答案為AB。商業(yè)銀行由于網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢且具有較好的風(fēng)險(xiǎn)控制，適合做托管人。

　　5.【解析】答案為ACD。基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作的監(jiān)督，可以通過多種方式與手段進(jìn)行?；痉绞绞峭ㄟ^技術(shù)和非技術(shù)手段監(jiān)督基金投資比例、范圍等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，采取定期和不定期報(bào)告形式提醒基金管理人并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。常用的處理方式包括電話提示、書面警示、書面報(bào)告和定期報(bào)告。

　　6.【解析】答案為ABCD?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券：(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券; (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券; (7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動(dòng)。

　　7.【解析】答案為BCD?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%在具體實(shí)踐中，基金管理人會(huì)針對(duì)不同類型的開放式基金、不同認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。

　　8.【解析】答案為CD?；疬\(yùn)作費(fèi)指為基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。交易傭金和證管費(fèi)屬于證券投資基金的基金交易費(fèi)。

　　9.【解析】答案為ABCD。對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的文件包括申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等文件。

　　10.【解析】答案為ABCD?；鸬闹卮笫录€包括：更換基金管理人、基金托管人，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。

（責(zé)任編輯：李明）