證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年節(jié)選(1)
單選題：
1.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月歷年]
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
答案：A
【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2.《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月歷年]
A.行政法規(guī)
B.自律管理業(yè)務規(guī)則
C.法律
D.部門規(guī)章
答案：D
【解析】《上市公司重大資產重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。
3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月歷年]
A.法律
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.行政法規(guī)
【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。
答案：B
4.下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月歷年]
A.《證券法》屬于行政法規(guī)
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章
C.《證券投資基金法》屬于法律
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則
答案：C
【解析】A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
（責任編輯：李明）
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